SEC再次起诉Kraken！要求法官永久禁止Kraken运营未注册交易所

SEC 再次起诉Kraken

美国证券交易委员会（SEC）于昨晚再次对加密货币交易所Kraken 提起诉讼。该监管机构指控Kraken的母公司Payward Ventures 和Payward Trading 违反证券法，运营未注册的证券交易所、经纪商、交易商和清算机构。

此外，SEC 还在起诉书中声称，Kraken 的商业行为、内部控制和记录保存为投资者带来了额外风险。SEC 在起诉书中写道：

「Kraken 未向SEC 注册，以同时作为经纪人、交易商、交易所和清算机构处理这些加密资产证券。Kraken 这么做给投资者带来风险，同时在不遵守或什至不认可旨在保护投资者的美国证券法要求的情况下，从投资者那里获得了数十亿美元的费用和交易收入。」

另一方面，SEC 也表示，Kraken 持有价值超过330 亿美元的客户「加密资产」，但它将这些加密资产与自己的资产混合再一起，其独立审计师在审计计划中将此视为客户的重大风险。同样，Kraken 持有价值超过50 亿美元的客户「现金资产」，该交易所也将部分客户的现金与交易所自己的现金混合，有时甚至直接从存放客户现金的银行帐户提款支付运营费用。

SEC 寻求永久禁止Kraken 以「未注册交易所」的身份继续运营，并要求其归还非法所得。

Kraken 交易所回应

今年2 月，SEC 才因为Kraken 在未注册情况下提供「加密资产质押服务」而对其提起诉讼。最终，Kraken 选择退让，并支付总计3000 万美元的预判利息和民事罚款。但这次，SEC 的执法行动对交易所运营产生的影响更加严重，因此Kraken 将不再退让，而是打算在法庭上积极为自已辩护。

Kraken 交易所在不久前发布的一份声明中写道：

「投诉提出了一个技术论点：Kraken 的业务需要特殊的证券许可证才能运营，因为我们支持的数字资产实际上是「投资合约」。从法律上看，这是不正确的，从事实上看，这是错误的，从政策上看，这是灾难性的。」

此外，Kraken 还补充表示，此事件现阶段不会对平台的产品与服务造成影响，该交易所将继续不间断地为客户提供服务。